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Compliance

  • „APT10 greift vor allem Managed Service Provider an“

    „APT10 greift vor allem Managed Service Provider an“

    Seit etwa einem Jahr kam es vermehrt zu Cyber-Angriffen durch eine Gruppe namens APT10 mit dem Ziel, Kundendaten zu stehlen. Dr. Adrian Nish von BAE Systems beleuchtet die Methoden der Hacker und erläutert, welche Gegenmaßnahmen zur Verhinderung von Schäden bei den betroffenen Organisationen getroffen werden. Interview: Philipp Scherber

    Von Philipp Scherber

  • Das Onlinebanking-Konto kann mehr als Zahlungen: Mit Smart Data Fraud-Risiken minimieren

    Das Onlinebanking-Konto kann mehr als Zahlungen: Mit Smart Data Fraud-Risiken minimieren

    Die Betrugsrisiken nehmen im Bankenumfeld weiter zu: Zahlreiche Medienberichte, Studien sowie eine Reihe von Gesetzen (u.a. KWG, GWG) und Rundschreiben (u.a. MComp, MaRisk) der Bankenaufsicht zeigen, dass das Thema Fraud und dessen Verhinderung eine immer größere Rolle in der bankbetrieblichen Praxis spielt.

    Von Martin Schmid

  • Der alte Mann und die Malware

    Der alte Mann und die Malware

    Der Rückgang von Filialen sowie Gebühren für Überweisungen und Abhebungen treibt immer mehr ältere Kunden zum Online-Banking – eine Entwicklung, die auch Internet-Betrüger freuen dürfte.

    Von Daniel Fernandez

  • UK Bribery Act 2.0 – Erfahrungen im Umgang mit Geschäftspartnern

    UK Bribery Act 2.0 – Erfahrungen im Umgang mit Geschäftspartnern

    Seit Inkrafttreten des UK Bribery Act im Juli 2011 sind zwar schon einige Jahre vergangen. Viele Kreditinstitute sind jedoch weiterhin damit beschäftigt, die umfangreichen Anforderungen an ein adäquates System zur Prävention von Bestechung und Korruption umzusetzen und in die internen Prozesse zu integrieren.

    Von Johanna Duenser

  • Die Verschärfung des Korruptionsstrafrechts und die Auswirkungen auf Kreditinstitute

    Die Verschärfung des Korruptionsstrafrechts und die Auswirkungen auf Kreditinstitute

    Die Verhinderung von Korruption war abseits der Schwerpunktthemen Wertpapier-Compliance, Geldwäscheprävention und Verhinderung von Sanktionsverstößen lange Zeit nur ein Randbereich der Banken-Compliance. In Deutschland hat der Gesetzgeber 2015 eine Reform des § 299 StGB („Bestechung im geschäftlichen Verkehr“) umgesetzt, die direkte Auswirkungen auf die Kreditinstitute hat.

    Von Fabian Malkoc

  • Der Regierungsentwurf zur Umsetzung der 4. Geldwäsche-Richtlinie der EU

    Der Regierungsentwurf zur Umsetzung der 4. Geldwäsche-Richtlinie der EU

    Am 22. Februar 2017 legte die Bundesregierung ihren Entwurf „eines Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie (4. AGwR), zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und zur Neuorganisation der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen“ vor. Aufgrund einiger überzogener beziehungsweise unklarer Regelungen bedarf dieser Entwurf einer eingehenden Prüfung und Diskussion.

    Von Indranil Ganguli

  • „Betrugsrisiken sind durch Online-Legitimation gesunken“

    „Betrugsrisiken sind durch Online-Legitimation gesunken“

    Auch in einer Zeit, in der immer stärker auf Online-Legitimationsverfahren gesetzt wird, bedarf es professionell geschulter Ident-Spezialisten. Michael Sittek, Geschäftsführer von IDnow, berichtet von aktuellen Betrugsrisiken und den Möglichkeiten, welche die Video-Identifikation zu deren Bekämpfung bereithält. Interview: Philipp Scherber

    Von Philipp Scherber

  • Cybercrime-Bedrohungen im Jahr 2017

    Cybercrime-Bedrohungen im Jahr 2017

    Im vergangenen Jahr wurde Cybersicherheit im Rahmen zahlreicher Attacken zu einem internationalen Problem auf Staatsebene, aber auch mit Auswirkungen auf Unternehmen und Produkte, auf die sich die Menschen verlassen.

    Von Michael Hagebölling

  • Business Judgement Rule im Privatstiftungsrecht

    Business Judgement Rule im Privatstiftungsrecht

    Nach einer kürzlich ergangenen Entscheidung des Obersten Gerichtshofs ist die aus dem anglo-amerikanischen Rechtsbereich stammende Business Judgement Rule auch im Privatstiftungsrecht anwendbar. Die Entscheidung des OGH ist nicht überraschend, auch die herrschende Lehre hat die Anwendbarkeit der Business Judgement Rule im Privatstiftungsrecht schon bisher bejaht.

    Von Manfred Wieland

  • Deutsche Bank einigt sich mit amerikanischen Behörden

    Deutsche Bank einigt sich mit amerikanischen Behörden

    Die Deutsche Bank hat sich im Streit über dubiose Hypothekengeschäfte mit den amerikanischen Behörden endgültig geeinigt. Der schon im Vorfeld angekündigte Vergleich über insgesamt 7,2 Milliarden Dollar wurde am Dienstagabend vom US-Justizministerium bestätigt. Obwohl diese Summe nach offiziellen Angaben die höchste Strafe ist, die je gegen eine einzelne Bank verhängt wurde, zeigt sich das Institut…

    Von Daniel Fernandez

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