Programm

Mittwoch, 06.04.2011

• 11:45
  

  Eröffnung des Fachkongress COMPLIANCEforBANKS durch die Veranstalter auf der Ausstellungsfläche

  • 
    Thorsten Hahn
    Geschäftsführer
    BANKINGCLUB GmbH
  • 
    Dr. Stefan Hirschmann
    Journalist und Verleger
    Bank-Verlag GmbH
• 12:00
  

  Anti-Terror-Strategien: Aufklärung, Finanzströme, Fahndung

  • 
    Dirk Mohrmann
    Geschäftsführer
    World Compliance
• 12:30
  

  Compliance: Das aktive Unternehmensgewissen

  • 
    Dirk Mayer
    Senior Consultant Fraud Prevention
    RISK IDENT
• 13:00
  

  Pecha Kucha Vorträge der Kongresspartner

  Cellent Finance Solutions AG
  LexisNexis Deutschland GmbH
  Experian Deutschland GmbH
  Trivadis Holding AG
  Agentes AG
  Logica Deutschland GmbH & Co.KG
  Bureau van Dijk Electronic Publishing GmbH
  Verband der Vereine Creditreform e.V.

• 14:45
  

  Anti-Geldwäsche-Compliance in Europa nach der FATF-Kritik

  • 
    Leiter Recht, Compliance und AML
    Walser Privatbank AG
• 15:05
  

  Regulatorische Rahmenbedingungen als Herausforderung für kleine Banken

  • 
    Thomas Schelmbauer
• 15:25
  

  Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten nach dem neuen GwG

  • 
    Martin Potreck
    Compliance/ AML/ Organisation
• 16:15
  

  Podiumsdiskussion

  Moderator: Dr. Stefan Hirschmann

  • 
    Dr. Stefan Hirschmann
    Journalist und Verleger
    Bank-Verlag GmbH
  • 
    Ralf Inderwies
    Geldwäsche Beauftragter
    DI Deutsche Ingenico Holding GmbH
  • 
    Wolfgang Gabriel
    Zentrale Stelle und Geldwäschebeauftragter
    SEB AG
  • 
    Kai Hempel
    Deputy Head of Group Compliance
    HSH Nordbank AG
  • 
    Oliver Jost
    Chief Compliance Officer
    Fresenius Medical Care
• 17:40
  

  Compliance und Arbeitsrecht

  • 
    Prof. Dr. André Niedostadek
    Inhaber
    NIEDOSTADEK - Kanzlei für Wirtschaftsmediation
• 18:00
  

  Die Rolle der Internen Revision in Bezug auf Compliance

• 18:20
  

  Herausforderung FATCA aus Sicht der Steuerabteilung einer deutschen Großbank

  • 
    Dr. Carsten Schmidt
    Head of Products & Clients
    Commerzbank AG
• 
  

  Abendessen und Abendveranstaltung

Donnerstag, 07.04.2011

• 08:30
  

  Begrüßung zum 2. Tag des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS

  Frühstück mit Kaffee und belegten Brötchen

• 09:15
  

  Marktmissbrauch: Geldwäsche im Zusammenhang mit illiquiden Zertifikaten

  • 
    Marco Backes
    Head of Compliance
    Baader Bank AG
• 09:35
  

  Compliance in Asien

  • 
    Guido Bolz
    Head of Compliance & Financial Crime, Germany, GWB/MLRO
    Barclaycard Barclays Bank PLC
• 09:55
  

  Die externe Ombudsstelle als Präventionsmaßnahme gegen Wirtschaftskriminalität

  • 
    Alexander Bursch
    Prozess- und Informationsmanager
    BIOTRONIK SE & Co. KG
• 10:15
  

  Herausforderung bei der Erkennung von Gesetzesverstößen

  • 
    Trevor Barritt
    Head of Compliance
    NICE Actimize
• 11:15
  

  Die Erstellung einer Gefährdungsanalyse sowie deren Überwachung im genossenschaftlichen Umfeld

  • 
    Michael Grobe
    Volksbank Heilbronn eG
• 11:35
  

  Betrugshandlungen im Kundenkontakt

  • 
    Wolfgang Kopf
    Head of Group Compliance & AML
    Volksbank Vorarlberg e. Gen.
• 13:30
  

  Spannungsfeld Geldwäscheprävention und Datenschutz bei Pflicht zur Einhaltung US-amerikanischen und europäischen Aufsichtsrechts

  • 
    Sven Niederheide
    GE Capital Bank AG
• 13:50
  

  Anforderungen an das Marketing für Finanzprodukte

  • 
    Carsten Lang
    Local Head of Compliance
    European Bank for Financial Services GmbH (ebase) - (comdirect-Gruppe)
• 14:15
  

  Compliance-Anforderungen versus Effizienz – ein Widerspruch?

  • 
    Olaf von der Lage
    Head of Compliance & Risk
    Hinduja Bank (Switzerland) LTD
• 15:10
  

  Informationen über die Implementierung von Antragsbetrugssystemen

  • 
    Mag. Christian Havelka
    Group Fraud Manager
    Erste Group
• 15:30
  

  Präsentation des Landeskriminalamtes Nordrhein-Westfalen: Fallbeispiele der Täterüberführung

  • 
    Thomas Jungbluth
    Leitender Kriminaldirektor
    LAK NRW
  • 
    Martin Kramer
    Kriminalhauptkommissar
    LAK NRW
• 17:30
  

  Ende des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS