Compliance-Funktion: Botschafter der Risikokultur
Die MaRisk verpflichtet die Geschäftsführung von Kreditinstituten, eine angemessene Risikokultur zu entwickeln, zu fördern und zu integrieren. Die Compliance-Funktion kann die Geschäftsführung bei der Umsetzung dieser Anforderung sinnvoll unterstützen. Entscheidend[…]
Fachbeiräte Compliance
Compliance mit Storytelling
Frontalschulung, Dialogschulung, Live- und Video-Schulung – so gelingen effektive Compliance-Trainings im Bankenbereich.
Beschwerdemanagement als Wettbewerbsvorteil
Zentral oder dezentral? Umsetzungen der Anforderungen des BaFin-Rundschreibens 06/2018 Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement.
Sachkunde auf dem Prüfstand
Die Sachkunde eines Mitarbeiters in der Anlageberatung darf nicht mehr bloß vermutet werden. Nach § 1 WpHGMaAnzV sind theoretische Kenntnisse[…]
Offene Fragen bei der Ex-ante-Kostentransparenz
Trotz BaFin-Erläuterungen gibt es immer wieder Unklarheiten bei der praktischen Umsetzung der MiFID II. Auch die darin geforderte Ex-ante-Kostentransparenz bei[…]
„Wir arbeiten daran, dass die PSD2 ein Erfolg wird“
Die PSD2 erlaubt digitalen Zahlungsdiensten über eine Schnittstelle (API)[…]
„Erst kam die Finanzkrise, dann der regulatorische Tsunami“
Bei unserem Kongress COMPLAINCEforBANKS 2019 kamen auch dieses Jahr[…]
„Das Netz wird engmaschiger“
Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nimmt beim Gesetzgeber[…]
„Heute geht es vor allem darum, etablierte Standards anzunehmen und effizienter zu werden“
Machine Learning ist aktuell branchenübergreifend in aller Munde. Auch[…]
„Die PSD2 gibt Banken ein Stück Kontrolle zurück“
Die PSD2 öffnet die Schnittstellen von Banken für Drittanbieter[…]
