Die besonderen Herausforderungen der GwG-Meldepflicht
Der § 43 GwG, die unverzügliche Meldepflicht von Verpflichteten, ist eine, wenn nicht die wichtigste Kernanforderung im neuen Geldwäschegesetz. Sie zu erfüllen, stellt Compliance- und Anti-Financial-Crime(AFC-)Organisationen vor erhebliche Herausforderungen. Bei[…]
Moral, MiFID II und Verletzungen beim Handball
Nachbericht zum Kongress COMPLIANCEforBANKS 2018
Ausgewählte Neuerungen zum Thema Auslagerungen in der 5. MaRisk-Novelle
Am 27. Oktober 2017 veröffentlichte die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) die mittlerweile fünfte Novellierung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk).[…]
Geschützt: Vorträge ComplianceForBanks 2018 (exklusiv für Mitglieder und Teilnehmer)
Es gibt keine Kurzfassung, da dies ein geschützter Beitrag ist.
Der goldene Mittelweg im Spannungsfeld der Regularien
Eine der größten Herausforderungen und gleichzeitig wichtigsten Aufgaben für Banken und Sparkassen ist das Management der zahlreichen regulatorischen Vorgaben. Die[…]
Die Entourage von politisch exponierten Personen als Bankkunden
Banken müssen im Rahmen der Erfüllung ihrer gesetzlichen Sorgfaltspflichten[…]
Eine Revolution auf dem Markt für Identitätsprüfungen
In Zeiten der rasanten Digitalisierung können Banken und Finanzdienstleister[…]
„APT10 greift vor allem Managed Service Provider an“
Seit etwa einem Jahr kam es vermehrt zu Cyber-Angriffen[…]
Das Onlinebanking-Konto kann mehr als Zahlungen: Mit Smart Data Fraud-Risiken minimieren
Die Betrugsrisiken nehmen im Bankenumfeld weiter zu: Zahlreiche Medienberichte,[…]
Der alte Mann und die Malware
Der Rückgang von Filialen sowie Gebühren für Überweisungen und[…]
