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Events
BANKINGCLUB-Kongress

COMPLIANCEforBANKS 2015

21.04. - 22.04.2015

Beschreibung

Nach den erfolgreichen Veranstaltungen in den vergangen Jahren findet am 21.-22. April 2015 der Fachkongress COMPLIANCEforBANKS nun zum siebten Mal statt.

 

Themen der Fachtagung sind u.a.

• Geldwäsche
• Terrorismusfinanzierung
• Marktmissbrauch
• Betrug
• Korruption
• Früherkennung, Aufdeckung und Prävention
• Automatisierung und Umsetzung mit IT
• Risiko- und Unternehmenskultur
• Kontrolle und Handelsüberwachung
• Regulatorische Rahmenbedingungen
• Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität in der Praxis
• Organisation und Projektmanagement

Partnerschaften

ExklusivPartner

BasisPartner

SachPartner

Mediapartner

Vorträge

  • Ronny Fuchs

    „Compliance: Von der Funktion zur Funktionalität“

  • Timo Boldt

    "Regulierungsflut vs. Compliance-Kultur - Erfahrungen mit der Umsetzung einer integrierten Gesamt-Compliance am Beispiel einer mittelständischen Bank"

  • Ingo Kriedel

    Ein Jahr Hinweisgebersystem in der TARGOBANK

  • Christian Biewald

    "AML Transaktionsmonitoring - Regulatorik vs. Einzelfallentscheid"

  • Marco Backes

    Marktpreismanipulation - Praxisbeispiele

  • Olaf Pulwey

    Pecha Kucha Vortrag

  • Andreas Gehrke

    Das Interesse der Aufsicht an der Anlagenberatung

  • Dirk Petri

    "Criminal Compliance als Aufgabe der Geschäftsleitung und die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Compliance Officers"

Programm

Dienstag, 21.04.2015

  • 10:00

    Einlass und Registrierung

    Snacks und Kaffee

  • 12:00

    Eröffnung des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2015 durch den Veranstalter

  • 12:15

    Szenariobasierte Überwachung sonstiger strafbaren Handlungen

    • Marcus Stolz
      Leiter Anti-Geldwäsche/ Finanzsanktionen
      DekaBank Deutsche Girozentrale
  • 12:45

    „Aufbau einer internationalen Compliancestruktur“

    • Guido Bolz
      Head of Compliance & Financial Crime, Germany, GWB/MLRO
      Barclaycard Barclays Bank PLC
  • 13:15

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche mit einem kleinen Imbiss

  • 13:45

    „Compliance: Von der Funktion zur Funktionalität“

    • Ronny Fuchs
      Leiter Unternehmensentwicklung
      Hypothekarbank Lenzburg AG
  • 14:15

    "Regulierungsflut vs. Compliance-Kultur - Erfahrungen mit der Umsetzung einer integrierten Gesamt-Compliance am Beispiel einer mittelständischen Bank"

    • Timo Boldt
      Leiter Compliance
      Fürstlich Castell'sche Bank, Credit-Casse AG
  • 14:45

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

  • 15:15

    Ein Jahr Hinweisgebersystem in der TARGOBANK

    • Ingo Kriedel
      Senior Compliance Officer
      TARGOBANK AG & Co.KGaA
  • 15:45

    "Strukturelle Anfälligkeit für Geldwäsche im Bereich der Versicherungsvermittlung"

    • Martin Kramer
      Kriminalhauptkommissar
      Landeskriminalamt Nordrhein-Westfalen
  • 16:15

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

  • 16:45

    "Erkennen von auffälligen und zweifelhaften Sachverhalten"

    • Dirk Mayer
      Senior Consultant Fraud Prevention
      RISK IDENT
  • 17:15

    Regulatorische Anforderungen an Kundendaten und -prozesse

  • 18:00

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

  • 18:30

    Podiumsdiskussion

    • Thorsten Hahn
      Geschäftsführer
      BANKINGCLUB GmbH
    • Ronny Fuchs
      Leiter Unternehmensentwicklung
      Hypothekarbank Lenzburg AG
    • Ingo Kriedel
      Senior Compliance Officer
      TARGOBANK AG & Co.KGaA
  • 19:00

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

    Abendessen und Abendveranstaltung

Mittwoch, 22.04.2015

  • 09:00

    Beginn des zweiten Tages des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2015

  • 09:45

    "AML Transaktionsmonitoring - Regulatorik vs. Einzelfallentscheid"

  • 10:15

    Marktpreismanipulation - Praxisbeispiele

  • 10:45

    Pecha Kucha Vortrag

  • 11:00

    Das Interesse der Aufsicht an der Anlagenberatung

    • Andreas Gehrke
      Country Head of Compliance
      ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch
  • 11:30

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

  • 12:00

    „Normenmanagement – Normen, Prozesse und Risiken“

  • 12:30

    „Revisionssichere Richtlinienkommunikation“

  • 12:45

    Mittagessen - Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

  • 13:45

    "Criminal Compliance als Aufgabe der Geschäftsleitung und die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Compliance Officers"

    • Dirk Petri
      Rechtsanwalt
      Brüssow & Petri Rechtsanwälte
  • 14:15

    Compliance und Geldwäscheprävention bei Factoringinstituten

    Ansatzpunkte zur Bereichsverknüpfung

    • Robbin Zielke
      Compliance- und Geldwäschebeauftragter
      MCC Medical CareCapital GmbH
  • 14:45

    Podiumsdiskussion


  • Ende des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2015