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Events
BANKINGCLUB-Kongress

COMPLIANCEforBANKS 2016

24.02. - 25.02.2016

Beschreibung

Die Zeiten für Compliance-Beauftragte könnten nicht problematischer sein. Neue Richtlinien wie Basel IV und immer dreister vorgehende Betrüger machen es den Kolleginnen und Kollegen in der Aufsicht zunehmend schwieriger. Deswegen geht der Fachkongress COMPLIANCEforBANKS im Jahr 2016 bereits in die achte Runde. Wie gehe ich gegen Korruption vor? Wie gelingt meinem Haus die Automatisierung der IT für diesen Bereich? Und wie generiert man ein effektives Frühwarnsystem zur Prävention? Ausgewählte Referenten geben Ihnen die Antworten auf Ihre Fragen!

Themen der Fachtagung sind u.a.:

• Vierte europäische Geldwäsche-Richtlinie

• Common Reporting Standard (CRS)

• MiFID 2

• Dokumentationsstandard 2.0

• Know your customer (KYC)

• Anti-money laundering (AML)

• Countering the financing of terrorism (CFT)

• FATCA

• Data Governance

Partnerschaften

BasisPartner

SachPartner

KooperationsPartner

Vorträge

  • Patrick Arora

    MiFID II/MiFIR

    Auf dem Weg zur Neugestaltung des Finanzmarktes

  • Patrick Tomo Töniges

    Automatisierungsansätze in der Erstellung der Gefährdungsanalyse

  • Elmar Scholz

    FATCA und AEOI

    Das Ende der Steuerschlupflöcher...oder?

  • Uwe Stelzig, Judith Fugmann, Cornelia Brinkmann

    Pecha Kucha Session

    eSign - Vertragsabwicklung Online Bureau van Dijk - Herausforderungen im KYC Prozess Pitney Bowes Software GmbH - Kostenreduktion und Risikoreduzierung durch qualitativ hochwertige Kundendaten – ein praktisches Beispiel IBM Deutschland GmbH - Cyber Crime as a Service

  • Andreas Gehrke

    MiFID II - Anlegerschutz oder das Ende der Anlageberatung?

  • Ingo Kriedel

    Blinder Fleck im Freigabeprozess?

    Erfassung akzeptierter Risiken

  • Marco Backes

    MiFID II: Neue Anforderungen im Handel / Systematische Internalisierung / Best Execution

  • Carsten Lang

    Flüchtlings- und Basiskonten

  • Stefan Feucht

    Compliance in einer mittelständischen Privatbank

  • Martin Daumann

    Erfolgreiche Verzahnung der drei Verteidigungslinien

  • Wolfgang Gabriel

    Vierte europäische Geldwäsche-Richtlinie

  • Salvatore Saporito

    Geschäftspartnerüberprüfung – Best Practice

  • Patrick Haug

    Umsetzungsgedanken zum ZKG

  • Arne Brand

    Datenschutz in Europa - vernetzt und doch allein

Programm

Mittwoch, 24.02.2016

  • 11:00

    Anreise und Registrierung

  • 12:00

    Eröffnung des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2016

  • 12:15

    MiFID II/MiFIR

    Auf dem Weg zur Neugestaltung des Finanzmarktes

  • 12:45

    Automatisierungsansätze in der Erstellung der Gefährdungsanalyse

  • 13:15

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

    Kleiner Imbiss

  • 14:00

    FATCA und AEOI

    Das Ende der Steuerschlupflöcher...oder?

    • Elmar Scholz
      Chief Compliance Officer
      Sparkasse am Niederrhein
  • 14:30

    Zwischen der Schulung und der Praxis liegt das Meer

    (Ein Beispiel anhand der neuen Sorgfaltspflichten in der Schweiz)

    • Ronny Fuchs
      Leiter Unternehmensentwicklung
      Hypothekarbank Lenzburg AG
  • 15:00

    Pecha Kucha Session

    eSign - Vertragsabwicklung Online Bureau van Dijk - Herausforderungen im KYC Prozess Pitney Bowes Software GmbH - Kostenreduktion und Risikoreduzierung durch qualitativ hochwertige Kundendaten – ein praktisches Beispiel IBM Deutschland GmbH - Cyber Crime as a Service

    • Uwe Stelzig
      Vorstand
      identity Trust Management AG
    • Judith Fugmann
      Senior Key Account Manager
      Bureau van Dijk Electronic Publishing GmbH
    • Cornelia Brinkmann
      WebFraud - Senior Sales Representative
      IBM Deutschland GmbH
  • 15:30

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

  • 16:00

    Kontrolle der Dokumentation unter MiFID II – Prozessunterstützung für die Praxis

  • 16:30

    MiFID II - Anlegerschutz oder das Ende der Anlageberatung?

    • Andreas Gehrke
      Country Head of Compliance
      ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch
  • 17:00

    Blinder Fleck im Freigabeprozess?

    Erfassung akzeptierter Risiken

    • Ingo Kriedel
      Senior Compliance Officer
      TARGOBANK AG & Co.KGaA
  • 17:30

    Podiumsdiskussion

  • 18:00

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

    Abendessen und Abendveranstaltung

Donnerstag, 25.02.2016

  • 08:30

    Beginn des zweiten Kongresstages

    Frühstück

  • 09:15

    MiFID II: Neue Anforderungen im Handel / Systematische Internalisierung / Best Execution

  • 09:45

    Flüchtlings- und Basiskonten

    • Carsten Lang
      Leiter Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention
      European Bank for Financial Services GmbH (ebase) - (comdirect-Gruppe)
  • 10:15

    Compliance in einer mittelständischen Privatbank

    • Stefan Feucht
      Compliance
      Fürst Fugger Privatbank Aktiengesellschaft
  • 10:45

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

  • 11:15

    Erfolgreiche Verzahnung der drei Verteidigungslinien

  • 11:45

    Vierte europäische Geldwäsche-Richtlinie

  • 12:15

    Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

    Mittagessen

  • 13:15

    Geschäftspartnerüberprüfung – Best Practice

  • 13:45

    Umsetzungsgedanken zum ZKG

    • Patrick Haug
      Chief Compliance Officer
      Sparkasse Singen-Radolfzell
  • 14:15

    Datenschutz in Europa - vernetzt und doch allein

    • Arne Brand
      Head of Compliance
      Nordea Bank AB Niederlassung Frankfurt am Main
  • 14:45

    kurze Pause

  • 15:00

    Vortrag

  • 15:30

    Ende des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2016