Hohe Strafe für die Commerzbank
Was sind Sanktionen, wenn man sie nicht durchsetzt? Richtig, gar nichts! Demzufolge dürfte es nicht wundern, dass US-Behörden gegen die Commerzbank ermittelten. Grund hierfür waren Verstöße gegen die Iran-Sanktionen. Um einer Verurteilung zuvorzukommen, ließ sich die Commerzbank laut dem Handelsblatt zu einem Vergleich ein: Sie überweisen 1,45 Milliarden Dollar.
Lesen Sie auch
„Erst kam die Finanzkrise, dann der regulatorische Tsunami“
Bei unserem Kongress COMPLAINCEforBANKS 2019 kamen auch dieses[…]
„Das Netz wird engmaschiger“
Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nimmt beim[…]
„Heute geht es vor allem darum, etablierte Standards anzunehmen und effizienter zu werden“
Machine Learning ist aktuell branchenübergreifend in aller Munde.[…]
„Die PSD2 gibt Banken ein Stück Kontrolle zurück“
Die PSD2 öffnet die Schnittstellen von Banken für[…]
Mit offener Unternehmenskultur zu gutem Compliance-Bewusstsein
Ein gesundes Risiko- und Compliance-Bewusstsein ist elementarer Bestandteil[…]
Der Transparenz verpflichtet
Die regulatorische Belastung auf deutsche Finanzinstitute wächst stetig[…]
Mit Fintechs zu besserem Compliance Management
Fintech-Kooperationen sind eine beliebte Methode für Banken, ihre[…]
Die Compliance-Funktion nach MaRisk und ihr Compliance-Life-Cycle
Die BaFin hat mit der 4. Novelle der[…]
Regulatorik: Synergien nutzen und Ressourcen sparen
Die Notwendigkeit für Banken, trotz wachsender regulatorischer Anforderungen[…]
Verdachtsmeldung vs. Datenschutz
Mit Inkrafttreten der DSGVO riskieren Unternehmen durch den[…]
Neulich in der Copy-Paste-Abteilung
Fehlerhafte Marketing- und Vertriebsunterlagen führen nicht selten zu[…]
Was bedeutet die EU-DSGVO für Banken und ihre Kunden?
Die EU-DSGVO (Europäische Datenschutz-Grundverordnung) wurde zunächst vor allem[…]
Die besonderen Herausforderungen der GwG-Meldepflicht
Der § 43 GwG, die unverzügliche Meldepflicht von[…]
Moral, MiFID II und Verletzungen beim Handball
Nachbericht zum Kongress COMPLIANCEforBANKS 2018
Ausgewählte Neuerungen zum Thema Auslagerungen in der 5. MaRisk-Novelle
Am 27. Oktober 2017 veröffentlichte die Bundesanstalt für[…]
Geschützt: Vorträge ComplianceForBanks 2018 (exklusiv für Mitglieder und Teilnehmer)
Es gibt keine Kurzfassung, da dies ein geschützter[…]
Der goldene Mittelweg im Spannungsfeld der Regularien
Eine der größten Herausforderungen und gleichzeitig wichtigsten Aufgaben[…]
Die Entourage von politisch exponierten Personen als Bankkunden
Banken müssen im Rahmen der Erfüllung ihrer gesetzlichen[…]
Eine Revolution auf dem Markt für Identitätsprüfungen
In Zeiten der rasanten Digitalisierung können Banken und[…]
„APT10 greift vor allem Managed Service Provider an“
Seit etwa einem Jahr kam es vermehrt zu[…]
Das Onlinebanking-Konto kann mehr als Zahlungen: Mit Smart Data Fraud-Risiken minimieren
Die Betrugsrisiken nehmen im Bankenumfeld weiter zu: Zahlreiche[…]
Der alte Mann und die Malware
Der Rückgang von Filialen sowie Gebühren für Überweisungen[…]
UK Bribery Act 2.0 – Erfahrungen im Umgang mit Geschäftspartnern
Seit Inkrafttreten des UK Bribery Act im Juli[…]
Die Verschärfung des Korruptionsstrafrechts und die Auswirkungen auf Kreditinstitute
Die Verhinderung von Korruption war abseits der Schwerpunktthemen[…]
Der Regierungsentwurf zur Umsetzung der 4. Geldwäsche-Richtlinie der EU
Am 22. Februar 2017 legte die Bundesregierung ihren[…]
„Betrugsrisiken sind durch Online-Legitimation gesunken“
Auch in einer Zeit, in der immer stärker[…]
Cybercrime-Bedrohungen im Jahr 2017
Im vergangenen Jahr wurde Cybersicherheit im Rahmen zahlreicher[…]
Business Judgement Rule im Privatstiftungsrecht
Nach einer kürzlich ergangenen Entscheidung des Obersten Gerichtshofs[…]
Deutsche Bank einigt sich mit amerikanischen Behörden
Die Deutsche Bank hat sich im Streit über[…]
Gemeinsam gegen Betrugsversuche
Ob manipulierte Unterlagen wie Gehaltsabrechnungen bei Kreditanträgen oder[…]
Fraud: der menschliche Faktor
Mit betrügerischen Handlungen beschäftigt man sich im geschäftlichen[…]
Digitalisierung = Illegalisierung?
Eine Firewall zu überwinden, stellt heute für Geübte[…]
Hanns Feigen
Landgericht München, 25. April 2016, Verfahren gegen fünf[…]
Quo vadis MiFID II? Anlegerschutz oder das Ende der Anlageberatung?
MiFID II wird auf Anfang 2018 verschoben, und[…]
Zwischen der Schulung und der Praxis liegt das Meer
Die Umsetzung von Schulungsinhalten kann Mitarbeiter vor Probleme[…]
„Willkommen beim Rudern“
MiFID II um ein Jahr verschoben. Aufatmen bei[…]
Kosten- und Risikoreduzierung durch qualitativ hochwertige Kundendaten
Entity Resolution, also die Systematisierung, Verlinkung und Gruppierung[…]
Das Ende der improvisierten IT
Immer, wenn Banken und Versicherungen versuchen, Anforderungen der[…]
Datensicherheit: Einfallstor Drucker
Cyberattacken gehören für Unternehmen mittlerweile zum Alltag. Umso[…]
„IS-Terroristen nutzten Flüchtlingskonto zur Finanzierung der Attentate“
Die Schlagzeile ist fiktiv, doch das Risiko ist[…]
Compliance-Vorschriften und Probleme mit der Datenaufbereitung?
Die Einhaltung regulatorischer Vorgaben wird immer komplexer. Die[…]
Wir korrumpieren eine Welt, die uns nicht gehört.
Die Sonne ist nicht über uns. Wir werden[…]
Des Kunden innigster Wunsch – Ein Diskurs im Elfenbeinturm
Die Chefetagen verschiedener Kreditinstitute beraten darüber, wie sie[…]
Geldwäscheprävention, ein reines Bankenthema?
Bei Geldwäsche denken die meisten Menschen sofort intuitiv[…]
Datenweitergabe immer noch Grauzone
Vor gut zweieinhalb Jahren veröffentliche 3sat auf seiner[…]
Cyberattacke – planen Sie Ihre Kommunikationsstrategie vor dem Angriff
Anfang 2015 haben Hacker bis zu eine Milliarde[…]