Hohe Strafe für die Commerzbank
Was sind Sanktionen, wenn man sie nicht durchsetzt? Richtig, gar nichts! Demzufolge dürfte es nicht wundern, dass US-Behörden gegen die Commerzbank ermittelten. Grund hierfür waren Verstöße gegen die Iran-Sanktionen. Um einer Verurteilung zuvorzukommen, ließ sich die Commerzbank laut dem Handelsblatt zu einem Vergleich ein: Sie überweisen 1,45 Milliarden Dollar.
Lesen Sie auch
„Druck von außen erhöht die Bereitschaft zu Verbesserungen“
Die digitale Transformation ist ein langwieriger Prozess. Ob[…]
Die Bedeutung von Compliance für die Entwicklung von Fintechs
Einfach auf der grünen Wiese anfangen? Trotz ihres[…]
Problemkinder Fintechs: Sonderprüfer auch bei Solarisbank
„Regeln sind da, um gebrochen zu werden.“ Bei[…]
Umbruch in Politik und Aufsicht, Aufbruch in der Geldwäsche-Compliance?
Der Koalitionsvertrag steht. Die BaFin stellt sich neu[…]
Geldwäsche: „Der Anteil an False Positives liegt bei etwa 95 Prozent“
Geldwäsche stellt eine zunehmende globale Belastung dar. Besonders[…]
Cloud Security für Banken – mit Virtual Patching sicher in der Cloud
Die Zukunft der Banken liegt in der Cloud.[…]
MaComp: Hürde oder Hilfe für den Weg in die Cloud?
Immer mehr Banken wagen den Schritt in die[…]
Das Ampelmännchen
Fast schon philosophische Betrachtungen einer Geldwäschebeauftragten: Dorothee Wirsching[…]
Es gibt noch viel Optimierungspotenzial beim Transparenzregister
Durch das Anfang 2020 erneuerte Geldwäschegesetz sind die[…]
COMPLIANCEforBANKS 2020 goes digital
2020 fand der älteste BANKINGCLUB-Fachkongress COMPLIANCEforBANKS bereits zum[…]
Infografik: Kampf gegen Geldwäsche – Die Spitze des Eisbergs
Deutschland ist eine Art Paradies für Geldwäscher –[…]
Nachhaltigkeit aktiv annehmen
Berenike Wiener, Head of CSR & Sustainable Finance[…]
„Die Verbindung ,Compliance und Innovation‘ drängt sich im ersten Moment nicht gleich auf“
IT-Manager Thomas Benz über Compliance im Bereich PCI[…]
Bargeldverbot
Autoren: Ulrich Horstmann, Gerald Mann Preis: 8,99 Euro Umfang: 192[…]
Kryptowerte, Meldepflicht, Regularien: Was das neue Geldwäschegesetz bringt
Wieder einmal wurde das Geldwäschegesetz novelliert und der[…]
Corona-Krise: Wenn ein Virus das Business Continuity- und Krisenmanagement im Unternehmen auf den Plan ruft
Regulatory Change Management (RCM) als Wettbewerbsvorteil für Banken[…]
The „Regulatory Change Risk” and how to handle it
Neue Aufgaben und ein neues Selbstverständnis: Compliance Officer[…]
Banken im Kampf gegen Krypto-Geldwäsche
Wie können Banken die Bekämpfung von Geldwäsche und[…]
Geldwäsche: Wirrwarr an Zuständigkeiten
Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist nicht[…]
Cloud & BaFin vertragen sich besser als man denkt
Die Cloud ist für Banken sicher ein nicht[…]
Kosten, Compliance und Top-Talente
Business@Risk? Entgegen vieler Notstandsmeldungen aus dem Personaleinkauf: Es[…]
Compliance-Funktion: Botschafter der Risikokultur
Die MaRisk verpflichtet die Geschäftsführung von Kreditinstituten, eine[…]
Compliance mit Storytelling
Frontalschulung, Dialogschulung, Live- und Video-Schulung – so gelingen[…]
Beschwerdemanagement als Wettbewerbsvorteil
Zentral oder dezentral? Umsetzungen der Anforderungen des BaFin-Rundschreibens[…]
Sachkunde auf dem Prüfstand
Die Sachkunde eines Mitarbeiters in der Anlageberatung darf[…]
Offene Fragen bei der Ex-ante-Kostentransparenz
Trotz BaFin-Erläuterungen gibt es immer wieder Unklarheiten bei[…]
„Wir arbeiten daran, dass die PSD2 ein Erfolg wird“
Die PSD2 erlaubt digitalen Zahlungsdiensten über eine Schnittstelle[…]
„Erst kam die Finanzkrise, dann der regulatorische Tsunami“
Bei unserem Kongress COMPLAINCEforBANKS 2019 kamen auch dieses[…]
„Das Netz wird engmaschiger“
Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nimmt beim[…]
„Heute geht es vor allem darum, etablierte Standards anzunehmen und effizienter zu werden“
Machine Learning ist aktuell branchenübergreifend in aller Munde.[…]
„Die PSD2 gibt Banken ein Stück Kontrolle zurück“
Die PSD2 öffnet die Schnittstellen von Banken für[…]
Mit offener Unternehmenskultur zu gutem Compliance-Bewusstsein
Ein gesundes Risiko- und Compliance-Bewusstsein ist elementarer Bestandteil[…]
Der Transparenz verpflichtet
Die regulatorische Belastung auf deutsche Finanzinstitute wächst stetig[…]
Mit Fintechs zu besserem Compliance Management
Fintech-Kooperationen sind eine beliebte Methode für Banken, ihre[…]
Die Compliance-Funktion nach MaRisk und ihr Compliance-Life-Cycle
Die BaFin hat mit der 4. Novelle der[…]
Regulatorik: Synergien nutzen und Ressourcen sparen
Die Notwendigkeit für Banken, trotz wachsender regulatorischer Anforderungen[…]
Verdachtsmeldung vs. Datenschutz
Mit Inkrafttreten der DSGVO riskieren Unternehmen durch den[…]
Neulich in der Copy-Paste-Abteilung
Fehlerhafte Marketing- und Vertriebsunterlagen führen nicht selten zu[…]
Was bedeutet die EU-DSGVO für Banken und ihre Kunden?
Die EU-DSGVO (Europäische Datenschutz-Grundverordnung) wurde zunächst vor allem[…]
Die besonderen Herausforderungen der GwG-Meldepflicht
Der § 43 GwG, die unverzügliche Meldepflicht von[…]
Moral, MiFID II und Verletzungen beim Handball
Nachbericht zum Kongress COMPLIANCEforBANKS 2018
Ausgewählte Neuerungen zum Thema Auslagerungen in der 5. MaRisk-Novelle
Am 27. Oktober 2017 veröffentlichte die Bundesanstalt für[…]
Geschützt: Vorträge ComplianceForBanks 2018 (exklusiv für Mitglieder und Teilnehmer)
Es gibt keinen Textauszug, da dies ein geschützter[…]
Der goldene Mittelweg im Spannungsfeld der Regularien
Eine der größten Herausforderungen und gleichzeitig wichtigsten Aufgaben[…]
Die Entourage von politisch exponierten Personen als Bankkunden
Banken müssen im Rahmen der Erfüllung ihrer gesetzlichen[…]
Eine Revolution auf dem Markt für Identitätsprüfungen
In Zeiten der rasanten Digitalisierung können Banken und[…]
„APT10 greift vor allem Managed Service Provider an“
Seit etwa einem Jahr kam es vermehrt zu[…]
Das Onlinebanking-Konto kann mehr als Zahlungen: Mit Smart Data Fraud-Risiken minimieren
Die Betrugsrisiken nehmen im Bankenumfeld weiter zu: Zahlreiche[…]
Der alte Mann und die Malware
Der Rückgang von Filialen sowie Gebühren für Überweisungen[…]