Fraudmanagement
Staatsanwaltschaft erhebt Anklage gegen acht Mitarbeiter der Deutschen Bank
Acht Mitarbeiter der Deutschen Bank sollen sich der schweren Steuerhinterziehung strafbar gemacht haben. Die Staatsanwaltschaft Frankfurt am Main wirft ihnen vor, zwischen September 2009 bis Februar 2010 Umsatzsteuer im Zusammenhang mit dem Handel von Emissionszertifikaten hinterzogen zu haben. Hierbei waren die Acht erfolgreich, wenn man ihren „Erfolg“ an der Höhe der hinterzogenen Steuern bemisst: 220…
Insidergeschäfte aufgeflogen
Pressemitteilungen sind Millionen Wert, sofern man sie zu Insidergeschäften missbraucht. Nun ist in den USA eine Gruppe aufgeflogen, welche die Mitteilungen hackte und, noch bevor sie veröffentlicht wurden, an Börsenhandler verkaufte. Mithilfe dieses Wissens verdienten die Beteiligten eine goldene Nase. Die Börsenhändler sollen den Hackern gezielt gesagt haben, welche Unternehmen für sie in Frage kommen.…
Regulatorische Herausforderungen für Factoringinstitute
Einheitliche Implementierung der Compliance- und Geldwäschepräventionsfunktion unter Berücksichtigung des Proportionalitätsprinzips. Der durch die Balsam AG mit Hilfe eines Factoringunternehmens begangene Betrug zählt zu den schwersten Fällen von Wirtschaftskriminalität in der deutschen Geschichte. Daneben machen zahlreiche ähnlich gelagerte Fälle deutlich, wie anfällig das Geschäftsmodell Factoring für Betrug und sonstige strafbare Handlungen ist. Dies im Speziellen und…
Ein Jahr Hinweisgebersystem in der TARGOBANK
Seit mehr als einem Jahr steht den Mitarbeitern der TARGOBANK ein weiterer Meldeweg zur Verfügung, um auch anonym Hinweise auf Regelverstöße und strafbare Handlungen abzugeben. Als der Compliance-Bereich der TARGOBANK das System Anfang 2014 gestartet hatte, war unklar, ob die Mitarbeiter diesen Meldeweg annehmen würden. Kreditinstitute sind nach dem Kreditwesengesetz verpflichtet, einen solchen Meldeweg bereitzustellen…
400 Kunden in die Wüste geschickt
Wer nicht hören will, muss fühlen. Wie SPIEGEL ONLINE berichtet, hat die Luxemburger Tochter der Commerzbank (Cisal) nun 400 Kunden buchstäblich die Tür gezeigt, um vermeintliche Schwarzgeldaffären zu verhindern. Laut Berichten der Süddeutschen Zeitung haben diese Kunden trotz mehrmaliger Aufforderungen nicht ihre gegenwärtige Steuersituation geklärt. Im Klartext wurde von Seiten der Privatbank der hoeneßsche Weg…
Steuerparadies macht die Schotten dicht
Menschen, die es mit den Steuerpflichten nicht so genau nehmen, parken ihr Geld bekannter Weise in Breitengraden, die nicht unbedingt ihrem Wohnort entsprechen. Soweit, so illegal. In den letzten Jahren wurde es Steuersündern immer schwerer gemacht, ihr Geld vor dem Fiskus zu verstecken. Auch auf Jersey wird die Luft dünner. Die britische HSBC hat sich…
Hohe Strafe für die Commerzbank
Was sind Sanktionen, wenn man sie nicht durchsetzt? Richtig, gar nichts! Demzufolge dürfte es nicht wundern, dass US-Behörden gegen die Commerzbank ermittelten. Grund hierfür waren Verstöße gegen die Iran-Sanktionen. Um einer Verurteilung zuvorzukommen, ließ sich die Commerzbank laut dem Handelsblatt zu einem Vergleich ein: Sie überweisen 1,45 Milliarden Dollar.
Lügen haben kurze Beine
Dass sich in der Welt der Reichen der eine oder andere prominente Steuersünder befindet, ist keine Neuigkeit. Die nun öffentlich gewordene „Swissleaks-Affäre“ enthüllt, dass eine Menge Berühmtheiten den einen oder anderen Euro am Fiskus vorbeigeschleust haben. Wer hätte das gedacht? Da gibt es doch tatsächlich Menschen, die ihre teilweise fürstlichen Gehälter nicht korrekt versteuern bzw.…
Keine Macht den Betrügern!
Wohl durchdachte Vorträge, kritische Nachfragen und angeregte Diskussionen fassen den diesjährigen Fachkongress FRAUDMANAGEMENTforBANKS zusammen. Aktueller kann die Thematik auch gar nicht sein, denn schließlich ist mittlerweile jedes zweite Finanzdienstleistungsunternehmen von Computerkriminalität betroffen. Oftmals stammen die Betrüger aus den eigenen Reihen. Die Teilnehmer nutzten die Chance für den gegenseitigen Informationsaustausch und zum Debattieren über mögliche Lösungsansätze.
Erwischt! Ein Weg zur Betrugsprävention im Retailgeschäft
Autoren: Dirk Mayer, Carsten Helm Euro 79,00 286 Seiten, Taschenbuch ISBN: 978-3943170467 Finanz Colloquium Heidelberg Mehr Infos erhalten Sie mit einem KLICK auf diesen LINK! Erwischt! Ein Weg zur Betrugsprävention im Retailgeschäft. Compliance ist und wird weiterhin ein wichtiges Thema in der Bank- und Finanzbranche bleiben. Die Anforderungen an Regularien werden weiter zunehmen.…
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