Compliance

  • Cloud & BaFin vertragen sich besser als man denkt

    Cloud & BaFin vertragen sich besser als man denkt

    Die Cloud ist für Banken sicher ein nicht ganz einfaches Thema. Welche Hürden zu nehmen sind und wie man das Thema „Managed Cloud Hosting“ mit einem externen Partner erfolgreich umsetzen kann, zeigt der Beitrag von Andreas Bachmann.

  • Kosten, Compliance und Top-Talente

    Kosten, Compliance und Top-Talente

    Business@Risk? Entgegen vieler Notstandsmeldungen aus dem Personaleinkauf: Es ist möglich, Top-Spezialisten zu engagieren und gleichzeitig Kosten und Compliance in den Griff zu bekommen. Wie das geht, beschreibt Dr. Axel Vinke.

  • Compliance-Funktion: Botschafter der Risikokultur

    Compliance-Funktion: Botschafter der Risikokultur

    Die MaRisk verpflichtet die Geschäftsführung von Kreditinstituten, eine angemessene Risikokultur zu entwickeln, zu fördern und zu integrieren. Die Compliance-Funktion kann die Geschäftsführung bei der Umsetzung dieser Anforderung sinnvoll unterstützen. Entscheidend ist dafür das Selbstverständnis der Compliance-Funktion.

  • Compliance mit Storytelling

    Compliance mit Storytelling

    Frontalschulung, Dialogschulung, Live- und Video-Schulung – so gelingen effektive Compliance-Trainings im Bankenbereich.

  • Beschwerdemanagement als Wettbewerbsvorteil

    Beschwerdemanagement als Wettbewerbsvorteil

    Zentral oder dezentral? Umsetzungen der Anforderungen des BaFin-Rundschreibens 06/2018 Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement.

  • Sachkunde auf dem Prüfstand

    Sachkunde auf dem Prüfstand

    Die Sachkunde eines Mitarbeiters in der Anlageberatung darf nicht mehr bloß vermutet werden. Nach § 1 WpHGMaAnzV sind theoretische Kenntnisse und deren praktische Anwendung zu überprüfen.

  • Offene Fragen bei der Ex-ante-Kostentransparenz

    Offene Fragen bei der Ex-ante-Kostentransparenz

    Trotz BaFin-Erläuterungen gibt es immer wieder Unklarheiten bei der praktischen Umsetzung der MiFID II. Auch die darin geforderte Ex-ante-Kostentransparenz bei Wertpapiertransaktionen kann zu Problemen führen.

  • „Wir arbeiten daran,  dass die PSD2 ein Erfolg wird“

    „Wir arbeiten daran, dass die PSD2 ein Erfolg wird“

    Die PSD2 erlaubt digitalen Zahlungsdiensten über eine Schnittstelle (API) Zugriff auf Online-Zahlungskonten. Bundesdruckerei-Experte Christian Seegebarth erklärt im Interview, wer besonders von der PSD2 profitiert und mit welchen Tools man trotz straffen Zeitplans gut gerüstet ist.

  • „Erst kam die Finanzkrise, dann der regulatorische Tsunami“

    „Erst kam die Finanzkrise, dann der regulatorische Tsunami“

    Bei unserem Kongress COMPLAINCEforBANKS 2019 kamen auch dieses Jahr Compliance-Experten der unterschiedlichsten Finanzinstitute zusammen. Zehn Jahre nach unserem ersten Fachkongress zum Thema Compliance blickten wir zurück auf die regulatorischen Entwicklungen seit der Finanzkrise und diskutierten aktuelle Fragestellungen dieses Themenbereichs.

  • „Das Netz wird engmaschiger“

    „Das Netz wird engmaschiger“

    Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nimmt beim Gesetzgeber einen immer größeren Stellenwert ein – die hohe Geschwindigkeit, mit der Regulierungen wie die EU-Geldwäscherichtlinie aktualisiert werden, bestätigt das. Vor allem Finanzinstitute stehen vor großen Herausforderungen, diese Anforderugen umzusetzen und dabei trotzdem wirtschaftlich effizient zu bleiben. Über diese Themen sprachen wir mit Dennis Hannemann vom Bundesanzeiger…

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