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Compliance

  • Es gibt noch viel Optimierungspotenzial beim Transparenzregister

    Es gibt noch viel Optimierungspotenzial beim Transparenzregister

    Durch das Anfang 2020 erneuerte Geldwäschegesetz sind die Anforderungen für die Verpflichteten in Hinblick auf das Transparenzregister noch intensiver geworden. An einem Praxisbeispiel beschreibt Dr. Frank Schlein, wie Anforderungen aus dem Transparenzregister effizient erfüllt werden können.

    Von Dr. Frank Schlein

  • COMPLIANCEforBANKS 2020 goes digital

    COMPLIANCEforBANKS 2020 goes digital

    2020 fand der älteste BANKINGCLUB-Fachkongress COMPLIANCEforBANKS bereits zum 12. Mal statt. Doch 2020 ist eben kein gewöhnliches Jahr. Deshalb haben wir uns an etwas ganz Neues herangewagt. 

    Von Redaktion

  • Infografik: Kampf gegen Geldwäsche – Die Spitze des Eisbergs

    Infografik: Kampf gegen Geldwäsche – Die Spitze des Eisbergs

    Deutschland ist eine Art Paradies für Geldwäscher – das deuten bereits die offiziellen Zahlen der FIU und die Kriminalstatistik an. Doch sie sind nur die Spitze des Eisbergs.

    Von Redaktion

  • Nachhaltigkeit aktiv annehmen

    Nachhaltigkeit aktiv annehmen

    Berenike Wiener, Head of CSR & Sustainable Finance bei der Evangelischen Bank, über die Bedeutung ökologischer und sozialer Fragen im Finanzwesen, über neue Klima-Stresstests und wie eine Bank fit für die Zukunft wird.

    Von

  • „Die Verbindung ,Compliance und Innovation‘ drängt sich im ersten Moment nicht gleich auf“

    „Die Verbindung ,Compliance und Innovation‘ drängt sich im ersten Moment nicht gleich auf“

    IT-Manager Thomas Benz über Compliance im Bereich PCI DSS, über den Faktor Mensch in Projekten und über die Situation in Bezug auf das Coronavirus.

    Von Daniel Fernandez

  • Bargeldverbot

    Bargeldverbot

    Autoren: Ulrich Horstmann, Gerald Mann Preis: 8,99 Euro Umfang: 192 Seiten Verlag: FBV

    Von Laura Kracht

  • Kryptowerte, Meldepflicht, Regularien: Was das neue Geldwäschegesetz bringt

    Kryptowerte, Meldepflicht, Regularien: Was das neue Geldwäschegesetz bringt

    Wieder einmal wurde das Geldwäschegesetz novelliert und der Verpflichtetenkreis erweitert. Die Verpflichteten sollen auch für die Aufbesserung der Datenbankqualität des Transparenzregisters zuständig sein. Ein Überblick von Mehmet Aydoğdu.

    Von Mehmet Aydogdu

  • Corona-Krise: Wenn ein Virus das Business Continuity- und Krisenmanagement im Unternehmen auf den Plan ruft

    Corona-Krise: Wenn ein Virus das Business Continuity- und Krisenmanagement im Unternehmen auf den Plan ruft

    Regulatory Change Management (RCM) als Wettbewerbsvorteil für Banken und Versicherungen. Ein Beitrag von Ronny Müller, Andreas Buchtel, Markus Müller, Jörg Erbach, Christian Grötsch und Dr. Carola Rinker.

    Von Gemeinschaftsbeitrag

  • The „Regulatory Change Risk” and how to handle it

    The „Regulatory Change Risk” and how to handle it

    Neue Aufgaben und ein neues Selbstverständnis: Compliance Officer Markus Müller (Certified Compliance Professional, CCP) berichtet über „Compliance als Change-Manager und Trusted Advisor“. Und er klärt auch auf, was wohl Wilhelm Busch gesagt haben würde – hätte es zu seiner Zeit bereits Compliance gegeben.

    Von Markus Müller

  • Banken im Kampf gegen Krypto-Geldwäsche

    Banken im Kampf gegen Krypto-Geldwäsche

    Wie können Banken die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung effektiv und kosteneffizient umsetzen? Antworten gibt hier Dr. Stefan Hirschmann.

    Von Dr. Stefan Hirschmann

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