Durch das Anfang 2020 erneuerte Geldwäschegesetz sind die Anforderungen für die Verpflichteten in Hinblick auf das Transparenzregister noch intensiver geworden. An einem Praxisbeispiel beschreibt Dr. Frank Schlein, wie Anforderungen aus dem Transparenzregister effizient erfüllt werden können.
2020 fand der älteste BANKINGCLUB-Fachkongress COMPLIANCEforBANKS bereits zum 12. Mal statt. Doch 2020 ist eben kein gewöhnliches Jahr. Deshalb haben wir uns an etwas ganz Neues herangewagt.
Deutschland ist eine Art Paradies für Geldwäscher – das deuten bereits die offiziellen Zahlen der FIU und die Kriminalstatistik an. Doch sie sind nur die Spitze des Eisbergs.
Berenike Wiener, Head of CSR & Sustainable Finance bei der Evangelischen Bank, über die Bedeutung ökologischer und sozialer Fragen im Finanzwesen, über neue Klima-Stresstests und wie eine Bank fit für die Zukunft wird.
IT-Manager Thomas Benz über Compliance im Bereich PCI DSS, über den Faktor Mensch in Projekten und über die Situation in Bezug auf das Coronavirus.
Autoren: Ulrich Horstmann, Gerald Mann Preis: 8,99 Euro Umfang: 192 Seiten Verlag: FBV
Wieder einmal wurde das Geldwäschegesetz novelliert und der Verpflichtetenkreis erweitert. Die Verpflichteten sollen auch für die Aufbesserung der Datenbankqualität des Transparenzregisters zuständig sein. Ein Überblick von Mehmet Aydoğdu.
Regulatory Change Management (RCM) als Wettbewerbsvorteil für Banken und Versicherungen. Ein Beitrag von Ronny Müller, Andreas Buchtel, Markus Müller, Jörg Erbach, Christian Grötsch und Dr. Carola Rinker.
Neue Aufgaben und ein neues Selbstverständnis: Compliance Officer Markus Müller (Certified Compliance Professional, CCP) berichtet über „Compliance als Change-Manager und Trusted Advisor“. Und er klärt auch auf, was wohl Wilhelm Busch gesagt haben würde – hätte es zu seiner Zeit bereits Compliance gegeben.
Wie können Banken die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung effektiv und kosteneffizient umsetzen? Antworten gibt hier Dr. Stefan Hirschmann.